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La norma ISO 19011 sull'audit (o verifica ispettiva) e sugli auditor dei sistemi di gestione per la qualità e di gestione ambientale è stata recentemente pubblicata (ottobre 2002) ed è quindi attualmente disponibile nelle versioni in inglese e francese. Presto sarà disponibile anche in italiano con il riferimento UNI EN ISO 19011:2002.
La ISO 19011:2002 sostituisce ben sei norme sull'audit: le vecchie ISO 10011-1, ISO 10011-2, ISO 10011-3 riguardanti l'audit dei sistemi qualità e le vecchie ISO 14010, ISO 14011, ISO 14012 riguardanti l'audit dei sistemi di gestione ambientale (vedere anche tabella I).
Tabella 1
Norme relative all'audit sostituite dalla ISO 19011:2002
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| ISO 10011-1:1990 |
Criteri generali per le verifiche ispettive dei sistemi qualità - Attivitą di verifica ispettiva |
| ISO 10011-2:1991 |
Criteri generali per le verifiche ispettive dei sistemi qualità - Criteri di qualificazione dei valutatori di sistemi qualità (auditor) |
| ISO 10011-3:1991 |
Criteri generali per le verifiche ispettive dei sistemi qualità - Gestione dei programmi di verifiche ispettive |
| ISO 14010 |
Linee guida per l'audit ambientale - Principi generali |
| ISO 14011 |
Linee guida per l'audit ambientale - Audit dei sistemi di gestione ambientale |
| ISO 14012 |
Linee guida per l'audit ambientale - Criteri di qualificazione per gli auditor ambientali |
Sia le norme della serie ISO 9000, sia quelle della serie ISO 14000 sottolineano l'importanza dell'audit come strumento di gestione per monitorare e verificare l'effettiva attuazione di modelli di sistema di gestione, riconosciuti a livello internazionale, da parte di una organizzazione.
 Gli audit costituiscono inoltre uno strumento essenziale per le attività di valutazione della conformità di sistemi, processi, prodotti e servizi, sia per scopi interni, sia per le attività di certificazione, sia per la valutazione e la sorveglianza della conformità alle specifiche dei prodotti e servizi approvvigionati.
La norma ISO 19011:2002 è stata elaborata dal Gruppo di lavoro misto (JWG) costituito da esperti del Comitato Tecnico ISO/TC 176 Gestione per la qualità ed assicurazione della qualità e del Comitato Tecnico ISO/TC 207 Gestione ambientale. Essa fornisce delle linee guida per un approccio uniforme all'audit dei sistemi di gestione per la qualità (SGQ) e di gestione ambientale (SGA).
Molte organizzazioni hanno adottato o adotteranno entrambi i sistemi di gestione (SGQ SGA), in modo disgiunto oppure come sistema di gestione integrata; pertanto la ISO 19011 serve anche come unico strumento di riferimento per l'audit di questi sistemi, facilitando l'integrazione della gestione per la qualità con quella ambientale, offrendo quindi la possibilità di eseguire un singolo audit per entrambi i sistemi. Ne consegue un risparmio di tempo e di denaro dovuto ad una riduzione di addetti o di pratiche di audit.
Chi sono gli interessati
L'audit è utilizzato dalle aziende e dalle organizzazioni in generale come strumento di verifica dell'efficacia e dell'efficienza dei sistemi di gestione per la qualità e del miglioramento continuo degli stessi sistemi.
La ISO 19011 fornisce delle linee guida sui principi dell'audit, su come condurre gli audit interni (o esterni) di sistemi di gestione per la qualità e/o di gestione ambientale, su come gestire i programmi di audit e sui requisiti che deve avere l'auditor.
Pertanto, i principali destinatari di questa norma internazionale sono gli auditor o valutatori di sistemi di gestione, le organizzazioni di produzione e di servizi che adottano i sistemi di gestione per la qualità e/o di gestione ambientale, le organizzazioni che operano nella certificazione o nella formazione degli auditor, gli organismi che operano nella certificazione dei sistemi di gestione, nell'accreditamento di organismi di ispezione e nell'accreditamento di laboratori e di organismi di certificazione. A questi enti la ISO 19011:2002 offre un approccio uniforme così da facilitare la valutazione congiunta dei sistemi di gestione per la qualità e di gestione ambientale.
La nuova norma sull'audit risponde quindi ad una reale esigenza di diverse organizzazioni ed ha come obiettivo una migliore armonizzazione delle attività di valutazione della conformità dei sistemi di gestione per la qualità e di gestione ambientale. Se si esclude la parte relativa ai requisiti degli auditor, essa può essere applicata anche per la valutazione di altri sistemi di gestione.
La struttura della norma
La ISO 19011:2002 è strutturata nei sette capitoli indicati nella tabella II.
Se si desidera confrontare la nuova norma con le norme precedenti si può dire, con una certa approssimazione, che il capitolo 5 corrisponde alle vecchie norme ISO 10011-3 e ISO 14011, il capitolo 6 alle ISO 10011-1 e ISO 14010 e il capitolo 7 alle ISO 10011-2 e ISO 14012.
Tabella II
STRUTTURA DELLA ISO 19011
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Introduzione
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1.
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Scopo e campo di applicazione
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2.
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Riferimenti normativi
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3.
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Termini e definizioni
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4.
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Principi dell'attività di audit
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5.
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Gestione di un programma di audit
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5.1
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Generalità
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5.2
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Obiettivi ed estensione di un programma di audit
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5.3
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Responsabilità, risorse e procedure di un programma di audit
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5.4
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Attuazione di un programma di audit
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5.5
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Registrazioni del programma di audit
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5.6
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Monitoraggio e riesame del programma di audit
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6.
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Attività di audit
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6.1
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Generalità
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6.2
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Avvio dell'audit
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6.3
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Conduzione del riesame della documentazione
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6.4
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Preparazione delle attività di audit sul posto
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6.5
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Conduzione delle attività di audit sul posto
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6.6
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Preparazione, approvazione e distribuzione del rapporto di audit
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6.7
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Completamento dell'audit
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6.8
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Completamento dell'audit
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7.
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Competenza e valutazione degli auditor
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7.1
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Generalità
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7.2
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Caratteristiche personali
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7.3
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Conoscenze ed abilità
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7.4
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Grado di istruzione, esperienza di lavoro, formazione ed addestramento come auditor ed esperienza di audit
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7.5
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Mantenimento e miglioramento della competenza
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7.6
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Valutazione degli auditor
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I principali miglioramenti
Rispetto alle norme precedenti sull'audit e sugli auditor, la ISO 19011 ha apportato diversi miglioramenti di carattere sostanziale ed editoriali.
Oltre ad aver introdotto i nuovi principi dell'audit e il concetto di competenza degli auditor, essa ha rivoluzionato e migliorato notevolmente la fase di preparazione/descrizione e gestione dei programmi di audit.
Infatti, queste attività dell'audit sono considerate come un vero processo a cui va applicato il modello conosciuto come "plan, do, check, act" (vedere schema del processo per la gestione del programma di audit di figura 1). La nuova norma sottolinea l'importanza della programmazione dell'audit e il fatto che la qualità di un singolo audit dipende in buona parte dalla qualità del programma che è a supporto dell'audit stesso. In definitiva, non potrà esserci un buon audit senza un buon programma di audit.
 Un altro miglioramento importante apportato da questa nuova norma riguarda la competenza degli auditor. Rispetto alle norme precedenti sull'audit (tabella I), la ISO 19011 definisce meglio il concetto di competenza (vedere figura 2) e stabilisce in modo più esplicito che la competenza richiesta al gruppo di audit (audit team) e al singolo auditor differisce secondo la natura, il campo e la complessità dell'audit. Perciò, dopo diverse discussioni, tra gli esperti del JWG dei due comitati ISO/TC 176 e ISO/TC 207, è stato riconosciuto che non è possibile impostare criteri uniformi di competenza applicabili a tutte le situazioni.
Di conseguenza, la ISO 19011 fornisce per questo aspetto delle linee guida per mettere in grado le organizzazioni di identificare le esigenze di competenza e i processi di valutazione della competenza degli auditors o del gruppo di audit per le specifiche situazioni delle organizzazioni stesse.
Di questo processo di valutazione della competenza dell'auditor la norma descrive le relative quattro fasi seguenti:
Fase 1 - Determinazione delle caratteristiche personali e delle conoscenze ed abilità per soddisfare le esigenze del programma di audit
Fase 2 - Individuazione dei criteri di valutazione
Fase 3 - Scelta del metodo di valutazione appropriato
Fase 4 - Esecuzione della valutazione.
In quest'ultima fase le informazioni raccolte sulla persona vengono confrontate con i criteri stabiliti nella fase 2. Naturalmente, qualora una persona non dovesse soddisfare tali criteri, si renderanno necessarie ulteriori attività di formazione e di addestramento e/o una maggiore esperienza di lavoro e/o di audit. La norma chiede di eseguire, dopo tutto ciò, una nuova valutazione della competenza dell'auditor.
La norma fornisce inoltre un esempio di come potrebbero essere applicate e documentate le quattro fasi del processo di valutazione per un ipotetico programma interno di audit.
UNIclub, il centro formazione dell'UNI, organizzerà a fine gennaio 2003 un seminario rivolto a:
- direzioni di enti, laboratori ed aziende pubbliche e private, che attuano sistemi di gestione per la qualità e/o per l'ambiente o che eseguono attività di audit;
- auditor o valutatori della conformità interni ed esterni all'azienda;
- organismi di formazione, di certificazione e di accreditamento e consulenti che operano nel campo della qualità e dell'ambiente e di altri sistemi di gestione.
Obiettivo della giornata sarà quello di:
- illustrare contenuti e principali cambiamenti della norma UNI EN ISO 19011 rispetto alle precedenti norme;
- documentare i partecipanti fornendo la norma UNI EN ISO 19011 e le relative dispense;
- fornire chiarimenti sui requisiti critici per la qualificazione e/o certificazione degli auditor.
Per eventuali informazioni contattare:
UNIclub - tel. 02 70024 379
e-mail: uniclub@uni.com
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Mario Pettinicchio
Segretario tecnico Commissione "Qualitą e affidabilitą" UNI
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Standard ISO 19011: 2002 on audit and auditor of management systems
Standard ISO 19011:2002 "Guidelines for quality and/or environmental management systems auditing", developed by a joint working group set up by two subcommittees of ISO/TC 176 "Quality management and quality assurance" and ISO/TC 207 "Environmental management", has just been published by ISO. Both the ISO 9000 and ISO 14000 families of International Standards emphasize the importance of audits as a management tool. Audits are also an essential part of activities such as external certification/registration and of the evaluation and surveillance of the supply chain. Intended users of ISO 19011 include auditors, organizations implementing quality and/or environmental management systems, and organizations involved in auditor certification or training, certification/registration of management systems, and accreditation or standardization in the area of conformity assessment.
In the article are also mentioned the main changes brought about by the new standard and the old standards which have been replaced.
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